Las medidas enérgicas de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) contra las fallas en el mantenimiento de registros por parte de las empresas de servicios financieros con respecto al uso de comunicaciones fuera del canal por parte de los empleados con fines comerciales comenzaron en diciembre de 2021 y no han mostrado signos de desaceleración desde .
Las agencias se han combinado para imponer alrededor de 2.800 millones de dólares en sanciones contra empresas y sus afiliados en respuesta a las violaciones. Las empresas han admitido sus fallas y se les ha exigido que contraten consultores de cumplimiento independientes para revisar sus políticas y procedimientos de mantenimiento de registros de comunicaciones fuera del canal y cómo abordan el incumplimiento por parte de los empleados.
La siguiente tabla resume las actividades de aplicación de la ley de la SEC y la CFTC con respecto a las comunicaciones fuera del canal. Las infracciones cometidas por filiales se han contabilizado en sus empresas matrices a efectos de presentación.
