En su aviso de decisión publicado el martes, FINRA dijo que la empresa no incluyó warrants, derechos, unidades y ciertos valores de renta variable extrabursátiles (OTC) en nueve informes de vigilancia automatizada desde febrero de 2009 hasta abril de 2023. Los valores fueron excluidos de los informes. durante dos a más de 12 años, dijo la organización autorreguladora. Entre los informes de vigilancia que excluyeron estos valores se encontraban informes sobre operaciones de lavado y marcado de apertura y cierre de operaciones, según el aviso.
Alrededor de 5.000 alertas se vieron afectadas por la supervisión, dijo FINRA. Las omisiones fueron descubiertas durante la vigilancia entre mercados realizada por la organización.
Consideraciones de cumplimiento: Además de no incluir esos valores en los informes de vigilancia, Goldman Sachs no contaba con una política para revisar los informes de vigilancia automatizados para garantizar que incluyeran todos los valores relevantes negociados como parte del negocio de la empresa, según FINRA.
En febrero de 2021, Goldman Sachs implementó revisiones para identificar si algún valor “había sido excluido inadvertidamente de informes de vigilancia nuevos o modificados”, decía el aviso.
Goldman Sachs añadió los valores a los informes de vigilancia pertinentes, ya sea en respuesta a la investigación de FINRA o mediante la adopción de nuevos informes de vigilancia. La empresa solucionó completamente el problema en abril de 2023, dijo FINRA.
En agosto, Goldman Sachs acordó pagar 425.000 dólares para resolver los cargos impuestos por FINRA en relación con las acusaciones de violaciones de informes y supervisión con respecto a posiciones de opciones OTC. La empresa también fue sancionada anteriormente por FINRA en 2017 y 2012 por supuestas fallas similares en la presentación de informes.
En abril, FINRA multó a la empresa con 3 millones de dólares por marcar erróneamente casi 60 millones de órdenes de venta corta como largas y fallas de supervisión relacionadas.
Un portavoz de Goldman Sachs declinó hacer comentarios.
