Cloopen Group Holding, un proveedor de productos y servicios de comunicaciones en la nube, evitó una posible sanción de la SEC por violaciones que incluían infringir las disposiciones de informes, mantenimiento de registros y control interno de las leyes federales de valores, anunció la agencia el martes.
En octubre, Cloopen anunció que recibió su determinación final de exclusión de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) después de no presentar oportunamente algunos de sus informes anuales durante años afectados por el presunto plan de fraude.
Los detalles: Desde mayo de 2021 hasta febrero de 2022, el exdirector de gestión operativa y exjefe de departamento de Cloopen “orquestaron un plan fraudulento para reconocer prematuramente ingresos en contratos de servicios para los cuales Cloopen no había completado el trabajo o, en algunos casos, ni siquiera había comenzado a trabajar”. ”, dijo la SEC en su orden.
El supuesto plan comenzó meses después de que Cloopen saliera a bolsa por primera vez en la Bolsa de Nueva York y fue impulsado por objetivos de ventas trimestrales como parte de un nuevo sistema de evaluación del desempeño en la empresa, según la orden.
Las irregularidades contables fueron identificadas primero por un auditor externo y confirmadas por una investigación interna. La investigación determinó que la compañía exageró los ingresos en 1,8 millones de dólares para el segundo trimestre de 2021 y 2,8 millones de dólares para el tercer trimestre de 2021, entre otros hallazgos.
Consideraciones de cumplimiento: Cloopen informó por sí mismo los hallazgos del auditor externo a la SEC, “a los pocos días de contratar a un abogado externo para realizar una investigación interna y antes de que se hubieran tomado medidas significativas como parte de esa investigación”, dijo la agencia.
La compañía cooperó sustancialmente con la investigación de la SEC, dijo la agencia, y tomó medidas correctivas que incluyen:
- Formar un comité de directorio independiente para investigar los problemas descubiertos por el auditor externo;
- Despedir a los altos directivos responsables del presunto plan, disciplinar a otros empleados involucrados y reorganizar o eliminar departamentos involucrados;
- Fortalecer sus controles contables internos para contratos de clientes, pagos y reconocimiento de ingresos;
- Reclutar personal financiero y contable con experiencia en los principios de contabilidad generalmente aceptados en los EE. UU.; y
- Recuperar las bonificaciones pagadas al director ejecutivo y al director financiero de la empresa.
“Esta acción de cumplimiento demuestra lo que hemos dicho repetidamente: existen beneficios reales para las empresas que informan por sí mismas sobre sus posibles violaciones de las leyes de valores, ayudan durante nuestras investigaciones y toman medidas correctivas”, dijo Gurbir Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. en el comunicado de la agencia.
No se pudo contactar inmediatamente a Cloopen para hacer comentarios. La empresa no admitió ni negó las conclusiones de la SEC para llegar a un acuerdo.
